中国证券业协会


信誉主承销商考评试行办法

为促进证券公司提高证券承销执业水平，鼓励和引导证券公司在证券发行市场开展积极、规范、健康的业务竞争，培育资质高的主承销商队伍，制定本办法。
一、考评的对象
“信誉主承销商”的考评对象是经中国证监会确认具有主承销商资格的证券公司。
二、考评的原则及基本要求
考评要坚持客观、公正、公开的原则；要充分征求业内意见，做到简便易行；要有利于形成积极、规范、健康的竞争。基本要求如下：
1、所承销的企业推荐成功，市场表现良好。
2、具有丰富的承销经验和较强的承销业务技能与分析研究能力，积极开展业务创新。
3、要按照《股票发行上市辅导工作暂行办法》认真履行辅导职责，辅导效果明显。
4、没有重大违法违规行为。
5、具有完善的内部控制制度。
6、遵守行业规范，实行行业自律。
三、考评的办法和程序
1、“信誉主承销商”的考评采取信誉积分办法，由证券发行人，证券投资基金管理公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所以及中国证监会按统一的考评标准进行考评打分。信誉总积分在前8位、且符合本办法规定的基本要求的证券公司即为“信誉主承销商”。
2、各考评主体应在对考评对象充分评议的基础上进行考评打分。
3、参与考评的有关方面应在规定的时限将各自的考评结果提供给中国证券业协会。
4、中国证券业协会汇总考评结果，并公布评定结果。
5、考评工作定期进行。
四、考评的组织工作
1、中国证券业协会负责考评的具体组织和协调工作。
2、中国证券业协会在本办法公布后，将组织制定并公布《信誉主承销商信誉积分规则》，作为各考评主体进行考评的标准。
3、各考评主体应根据本办法和《信誉主承销商信誉积分规则》，制定各自的具体实施办法，并报中国证券业协会备案。
4、中国证券业协会负责组织对上述有关办法的修订。
五、考评的结果
1、对入选“信誉主承销商”的证券公司，中国证券业协会颁布证书。
2、“信誉主承销商”有违法违规行为或不符合本办法规定的基本要求，中国证券业协会将取消其“信誉主承销商”称号。
3、信誉主承销商一经入选，中国证券业协会可向中国证监会推荐，中国证监会对信誉主承销商的发行承销业务给予优先受理。



文化部


文化部关于统一换发《中华人民共和国文化市场稽查证》的通知
1996年7月30日，文化部

《中华人民共和国文化市场稽查证》是文化市场稽查人员依法执行公务的身份证件，自1995年颁发以来，对推动文化市场的规范化管理起到了重要作用。《中华人民共和国行政处罚法》将于1996年10月1日起实施，原来的文化市场稽查证件已不适应新形势的需要。为了切实加强对文化市场的管理，根据《行政处罚法》和《文化市场稽查暂行办法》的规定，现将统一换发、使用《中华人民共和国文化市场稽查证》的有关事项通知如下：
一、自1996年10月1日起各级文化市场管理部门和稽查机构所属的专、兼职人员须统一使用重新核发的《中华人民共和国文化市场稽查证》。此前使用的稽查证件同时废止。
二、《中华人民共和国文化市场稽查证》由文化部统一核发管理，委托省级文化行政管理部门填发。
三、《中华人民共和国文化市场稽查证》实行统一编码，具体参照《全国文化市场稽查证件统一编码办法》。省级文化行政管理部门在填发该证件时，除加盖本部门公章外，还须依照《全国文化市场稽查证件统一编码办法》填写证件号码。证件编号应包括持证人员所在的稽查机构、隶属机关、发证机关、稽查范围、是否兼职等内容。
四、聘用兼职稽查人员须由省级文化行政管理部门批准，并严格控制数量。兼职稽查人员的聘用期一般为一年。
兼职稽查人员使用与专职稽查人员同一式样的《中华人民共和国文化市场稽查证》，但在填写证件号码时，要严格依照《全国文化市场稽查证件统一编码办法》的规定加以区分。
五、专职稽查人员因故不再从事文化市场稽查工作或兼职稽查人员聘用期满者，应将所持稽查证件交还原发证机关。
文化市场稽查人员违反《文化市场稽查暂行办法》第十一条规定者，除视情节轻重予以相应处分外，由原发证机关收回其持有的稽查证件。
六、各省在对现有专、兼职稽查人员核发新证时，应从思想作风、工作表现、业务能力等方面认真进行审核。并依照文化部的有关规定进行业务培训，考试合格者，方能重新发证。
七、各省在重新换发《中华人民共和国文化市场稽查证》工作结束后，应将本省文化市场稽查证件统一编码情况及时报文化部文化市场管理局备案。
特此通知。
附件一：《中华人民共和国文化市场稽查证》式样及填写事项的
说明
附件二：全国文化市场稽查证件统一编码办法

附件一：《中华人民共和国文化市场稽查证》式样及填写事项的说明
《中华人民共和国文化市场稽查证》规格为14．9ｃｍ×10．8ｃｍ，对折本，咖啡色封皮。封皮印有烫金中华人民共和国国徽及“中华人民共和国文化市场稽查证”字样。
《中华人民共和国文化市场稽查证》内文为双页对折。
左页填写持证人员的姓名、性别、职务、单位、发证机关、发证日期；右上角贴持证人员一寸免冠近照，并加盖发证机关钢印；左页底部填写证件编码。
右页印有“本证限文化市场管理人员执行公务时使用。凭证对发证机关管辖范围内的各类文化经营活动及场所进行检查。不得涂改、转借，遗失声明作废”的字样。并印有中华人民共和国文化部的红色印鉴。

附件二：全国文化市场稽查证件统一编码办法
一、证件编码的构成
证件编码由各省、自治区、直辖市的简称加七位数字编码组成，其中包括“机构代码”和“人员代码”。
“机构代码”是根据《中华人民共和国各省、自治区、直辖市县级以上行政区划一览表》，由文化部对全国县级以上文化市场稽查机构统一规定的代码。“机构代码”用各省、自治区、直辖市的简称加四位数字表示。“人员代码”是各稽查机构对持证人员确定的在本机构内部的排列代码。“人员代码”用三位数字表示。
二、专职稽查人员的证件编码方法
机构代码加本机构专职稽查人员排列代码。例如：在填写“浙江省绍兴市新昌县文化市场稽查队韩××”的证件编码时，先查出“浙江省绍兴市新昌县文化市场稽查队”的机构代码是“浙0603”，持证人员“韩××”在本机构中专职人员的排列代码为“003”，该证件的编号应为“浙0603003”。
三、兼职稽查人员的证件编码方法
在机构代码中省、自治区、直辖市的简称后加“临”字，并加本机构兼职稽查人员排列代码。例如：在填写“浙江省绍兴市新昌县公安局李××”的证件编码时，在所在机构代码中加“临”字，再加持证人员“李××”在本机构中兼职人员的排列代码为“002”，则该证件的编号应为“浙临0603002”。
四、有关具体编码方法，依照《全国文化市场监督检查工作会议文件资料汇编》中的《全国文化市场稽查机构代码表》进行编码。