抚顺市人民政府办公厅关于印发抚顺市气象灾害应急预案的通知
辽宁省抚顺市人民政府办公厅
抚政办发[2007]29号
关于印发抚顺市气象灾害应急预案的通知
各县、区人民政府，经济开发区管委会，市政府各部门，各有关单位：
经市政府同意，现将修订后的《抚顺市气象灾害应急预案》印发给你们，请认真组织实施。
二○○七年五月十一日
抚顺市气象灾害应急预案
目 录
1 总则
1.1编制目的
1.2编制依据
1.3 基本原则
1.4适用范围
2 组织机构及职责
2.1应急指挥机构组成
2.2应急指挥场所
3 预警和预防机制
3.1气象灾害预警信息来源
3.2预警预防行动
3.3预警支持系统
3.4预警级别及发布
4 应急响应
4.1气象部门的应急响应
4.2成员单位的应急响应
4.3信息共享和处理
4.4应急通信方式
4.5气象灾害评估
4.6新闻发布
4.7应急终止
5 后期处置
5.1善后处置
5.2灾害保险
6 应急保障
6.1指挥系统保障
6.2资金保障
6.3通信保障
6.4装备保障
6.5应急队伍保障
6.6技术储备与保障
6.7宣传、培训和演习
7 附则
7.1术语说明
7.2奖励与责任追究
7.3预案管理
7.4 制定与解释
7.5 预案实施时间
抚顺市气象灾害应急预案
1 总则
1.1编制目的
保证气象灾害应急工作高效、有序进行，全面提高应对气象灾害的综合管理水平和应急处置能力，最大限度地减轻或者避免气象灾害造成的人员伤亡、财产损失，为老工业基地振兴、构建和谐抚顺提供气象保障。
1.2编制依据
依据《中华人民共和国气象法》、《中华人民共和国防洪法》、《辽宁省气象灾害应急预案》和《抚顺市突发公共事件总体应急预案》，结合我市实际，制定本预案。
1.3基本原则
1.3.1以人为本，预防为主。把保障人民生命财产安全作为气象灾害应急工作的出发点和落脚点，最大限度地减少气象灾害造成的人员伤亡和危害。
1.3.2政府统一指挥、分级管理，部门分工负责、协调一致。各有关部门落实责任，互相配合，形成应急合力，共同做好气象灾害应急工作。
1.3.3以科技为先导。依靠科技进步，全面提高气象灾害应急工作的现代化水平，做到及时发现、预警、响应和处置。
1.4适用范围
1.4.1本预案所称气象灾害是指受台风、暴雨、雪灾、寒潮、大风、沙尘暴、低温、高温、雷雨大风、冰雹、霜冻、大雾、龙卷风等天气事件影响，包括其次生、衍生灾害的影响，造成或者可能造成人员伤亡、重大财产损失和重大社会影响的灾害。
1.4.2本预案适用于发生在抚顺市行政区域内的气象灾害监测、预报、警报、救灾等应急工作。
2 组织机构及职责
2.1应急指挥机构组成
在市应急委的领导下，建立抚顺市气象灾害应急指挥部（以下简称市气象灾害应急指挥部），下设办公室和成员单位。
2.1.1市气象灾害应急指挥部及职责
市气象灾害应急指挥部由市政府分管副市长及市有关部门和单位负责人组成。市政府分管副市长任总指挥，市政府分管副秘书长、市气象局局长任副总指挥，有关部门和单位负责人为成员。负责气象灾害监测、预报、预警和救灾等应急工作的统一领导、指挥和协调。
气象灾害发生后，市气象灾害应急指挥部可根据需要，在事发地设立气象灾害现场应急指挥部。
2.1.2市气象灾害应急指挥部办公室及职责
市气象灾害应急指挥部办公室设在市气象局，办公室主任由市气象局分管业务副局长担任。负责传达市气象灾害应急指挥部工作指令；具体协调处理气象灾害应急工作中的有关问题；组织有关部门研究会商灾害发展趋势；对灾害损失及影响进行评估；制定气象灾害防御方案；适时对气象灾害应急预案进行修订和完善；完成市气象灾害应急指挥部交办的其他工作。
2.1.3市气象灾害应急指挥部成员单位及职责
（1）市气象局：负责灾害性天气的监测和预报、警报的发布，及时提供气象服务信息；为市气象灾害应急指挥部启动和终止气象灾害应急预案提供决策依据，及时向成员单位通报气象情况；负责气象灾害信息的收集、分析、评估工作；组织实施人工影响天气作业。
（2）市发改委：负责协调灾后基础设施重建工作。
（3）市经委：负责协调工业、铁路、电力等部门的灾害防御及抢险救灾工作。
（4）市教育局：负责做好灾害发生时学生的安全保障工作；负责对学生进行气象灾害应急知识的宣传教育工作。
（5）市公安局：负责组织做好灾区社会治安和安全保卫工作。
（6）市民政局：负责储备救灾物资，转移、安置灾民，组织指导救灾捐赠等工作；。
（7）市财政局：负责气象灾害应急资金保障工作。
（8）市国土资源局、市农委、市动监局、市水务局、市水文局、市林业局：负责及时提供和交换水利、水文、农业生产、森林火险、地质灾害等气象次生、衍生灾害信息。
（9）市建委：负责灾后城市基础设施恢复重建的项目确定和组织实施。
（10）市城管局：负责组织和协调城市气象灾害的防御工作，与建委共同负责城市灾后恢复重建规划的制定和实施以及工程设计、施工的指导。
（11）市交通局：负责保障各级气象台站气象服务和移动气象台站现场服务、设备运输以及救灾工作的交通道路畅通，及时抢修被毁坏的道路和设施。
（12）市卫生局：负责组织调度卫生技术力量，抢救受灾伤病员，做好灾区防疫工作，防止灾区疫情、疾病的发生、传播、蔓延。
（13）市信息产业局：负责组织协调并尽快恢复被破坏的通信设施，保证各种气象信息传递、报送和救灾工作的通信线路畅通。
（14）市广播电视局：负责组织协调媒体及时播发灾害性天气的监测、预报、警报等信息，遇有突发气象灾害，及时插播预警信息；做好有关气象灾害的广播电视宣传动员和新闻报道工作。
（15）市委宣传部：组织有关新闻媒体对救灾工作宣传报道。
2.2应急指挥场所
2.2.1基本指挥所
基本指挥所设在市气象局。在市气象局业务值班室设指挥大厅，与抚顺市突发公共事件应急指挥部和市气象灾害应急指挥部各成员单位保持联络畅通，并通过全市气象部门数字宽带线路、全国气象卫星通信网络和市、县网络视频系统指挥全市气象灾害应急工作。
2.2.2机动指挥所
机动指挥所设在气象灾害应急指挥车上。在灾害发生地，通过车载指挥系统进行现场气象灾害应急工作的指挥。
3 预警和预防机制
3.1气象灾害预警信息来源
3.1.1市气象局负责对我市行政区域内气象灾害的监测、信息收集、预报预警和评估等工作，其所属气象台站具体承担灾害性天气监测、预报、警报任务。
3.1.2气象灾害发生后,知情单位和个人应及时通过气象灾害报警电话等途径报告有关气象灾害信息。
3.2预警预防行动
3.2.1市、县气象局根据气象灾害监测、预报、警报信息，对可能发生的气象灾害立即进行相关工作部署，并上报本级气象灾害应急指挥部。
3.2.2市、县气象灾害应急指挥部对气象灾害信息进行分析评估,达到预警启动级别的,发布启动预警命令,并向上级气象灾害指挥部报告。
3.2.3有关部门及社会公众应按照气象灾害预警信号及防御指南,积极采取措施防御和避免气象灾害可能造成的损失。
3.2.4市气象灾害应急指挥部办公室应及时进行督促、检查指导，确保预案的顺利实施。
3.3预警支持系统
3.3.1各级政府应加强气象灾害预警支持系统建设，保证气象灾害应急工作顺利进行。
（1）建立和完善以灾害性天气监测、气象信息传输、气象预报分析处理和气象灾害预警信息发布为主体的气象灾害预警系统，提高气象灾害预警能力。
（2）建立气象灾害信息综合收集评估系统，为政府决策提供科学依据。
（3）建立和完善气象防灾减灾综合信息平台，实现气象灾害信息资源共享。
3.3.2相关部门根据职责分工和各级政府的统一部署，建立和完善本部门气象灾害应急处置系统。
3.4预警级别及发布
3.4.1本预案中预警启动级别按照气象灾害的影响范围、严重性和紧急程度，分为一般（Ⅳ级）、较重（Ⅲ级）、严重（Ⅱ级）和特别严重（Ⅰ级）四级。
3.4.2 Ⅳ级预警：市内气象台站预报预警1个县的二分之一以上区域即将发生或可能发生重大以上灾害性天气过程，并将造成一定危害和社会影响，由事发地的县气象灾害应急指挥部决定启动Ⅳ级预警，并随时向市气象灾害应急指挥部报告预案的应急响应情况。
3.4.3 Ⅲ级预警：市内气象台站预报预警1个县即将发生或可能发生特大以上的灾害性天气过程，并可能造成较大危害和社会影响，或2个以上县发生或可能发生达到启动Ⅳ级预警标准的气象灾害，由市气象灾害应急指挥部决定启动Ⅲ级预警，并随时向省气象灾害应急指挥部报告预案的应急响应情况。
3.4.4 Ⅱ级预警：市内气象台站预报预警全市即将发生或可能发生极大的灾害性天气过程，并可能造成较大危害和社会影响，或2个以上县发生或可能发生达到启动Ⅲ级预警标准的气象灾害，市气象局将灾害预警情况报告市气象灾害应急指挥部和省气象局。由省气象灾害应急指挥部决定启动Ⅱ级预警。市气象灾害应急指挥部执行上级应急指令。
3.4.5 Ⅰ级预警：市内气象台站预报预警全市即将发生或可能发生Ⅱ级预警标准的气象灾害，市气象局将灾害预警情况报告市气象灾害应急指挥部和省气象局，由省气象局根据全省气象灾害预警标准和情况，决定报告省气象灾害应急指挥部和国务院气象主管机构。由国务院相关指挥部决定启动Ⅰ级预警，省、市气象灾害应急指挥部执行上级应急指令。
4 应急响应
4.1气象部门的应急响应
市、县气象灾害应急指挥部启动重大气象灾害预警后，应当按照以下应急程序做好应急响应：
4.1.1 Ⅳ级响应
县气象灾害应急指挥部发布Ⅳ级预警后，县气象局应当启动相应的应急程序：
（1）气象业务单位各岗位应急人员全部到位，实行24小时主要负责人领班制度，全程跟踪灾害性天气的发展变化情况；
（2）县气象局应当主动加强与市气象局所属业务单位的天气会商，并根据省、市气象台发布的指导产品，做好重大气象灾害的跟踪服务工作；
（3）根据应急工作需要，各气象业务岗位按照职责做好实时监测、加密观测、滚动预报、跟踪服务；
（4）县气象局应当及时向县级气象灾害应急指挥部和市气象局报告气象灾害的发生、发展及其预报服务情况；
（5）县气象局应当根据灾情发展情况，适时组织开展人工影响天气作业；
（6）县气象局应当及时将本地气象灾害信息向上下游县气象局通报。
4.1.2 Ⅲ级响应
市气象灾害应急指挥部发布Ⅲ级预警后，市、县气象局应当启动相应的应急程序：
（1）市气象局职能部门和业务单位各岗位应急人员全部到位，实行24小时主要负责人领班制度，全程跟踪灾害性天气的发展变化情况；
（2）市气象局应当主动加强与省气象局所属业务单位的天气会商，并根据省气象台发布的指导产品，做好气象灾害的跟踪预报、警报服务工作；
（3）市气象局应当及时向市气象灾害应急指挥部和省气象局报告气象灾害的发生、发展及其预报服务情况；
（4）灾害发生后，市气象局应当迅速调派应急队伍，进入抗灾现场，做好相关的灾害性天气监测、预报和现场气象服务等工作；
（5）市气象局应当根据灾情发展情况，适时组织开展人工影响天气作业；
（6）市气象局应当及时将本地区气象灾害信息向上下游市气象局通报；
（7）发生或可能发生重大气象灾害的县气象局各岗位应急人员全部到位，实行24小时主要负责人领班制度；
（8）根据应急工作需要，县气象局各业务岗位按照职责做好实时监测、加密观测、滚动预报、跟踪服务；
（9）发生地县气象局应当根据市气象局的统一部署，适时开展人工影响天气作业；
（10）发生地县气象局应当及时将本地气象灾害信息向上下游县气象局通报。
4.1.3 Ⅱ级响应
省气象灾害应急指挥部发布Ⅱ级预警后，市、县气象局应当启动相应的应急程序：
（1）发生或可能发生重大气象灾害的市、县气象部门各岗位应急人员全部到位，实行24小时主要负责人领班制度；
（2）根据应急工作需要，市、县气象部门各业务岗位按照职责做好实时监测、加密观测、滚动预报、跟踪服务；
（3）发生地市、县气象部门应当根据省气象局的统一部署，适时开展人工影响天气作业；
（4）发生地市、县气象部门应当及时将本地气象灾害信息向省气象台及上下游市、县气象部门通报。
4.1.4 Ⅰ级响应
国务院相关指挥部门发布Ⅰ级启动命令后，市、县气象局及其所属各气象业务单位应当启动相应的应急程序：
（1）发生或可能发生重大气象灾害的市、县气象局及其所属业务单位各岗位应急人员全部到位，实行24小时主要负责人领班制度；
（2）根据应急工作需要，市、县气象局所属业务单位各业务岗位应当按照职责做好实时监测、加密观测、滚动预报、跟踪服务；
（3）发生地市、县气象局应当根据省气象局的统一部署，适时开展人工影响天气作业；
（4）发生地市、县气象局应当及时将本地气象灾害信息向上下游市、县气象局通报；
（5）市、县气象台站应当按照有关发布规定及时通过广播、电视、短信、电话、网络等方式向社会发布重大灾害性天气预报预测、警报信息。
4.2成员单位的应急响应
4.2.1 Ⅳ级响应
事发地的县气象灾害应急指挥部成员单位，按照县气象灾害应急指挥部的统一部署，做好相应的应急响应工作。
4.2.2 Ⅲ级响应
市气象灾害应急指挥部成员单位和事发地的县气象灾害应急指挥部成员单位，按照市气象灾害应急指挥部的统一部署，做好相应的应急响应工作。
4.2.3 Ⅱ级响应
市、县气象灾害应急指挥部成员单位，按照省气象灾害应急指挥部的统一部署，做好相应的应急响应工作。
4.2.4 Ⅰ级响应
市、县气象灾害应急指挥部成员单位，按照省气象灾害应急指挥部和国务院相关指挥部的统一部署，做好相应的应急响应工作。
4.3信息共享和处理
4.3.1气象灾害的监测、预报、服务、灾情等信息实行分级上报，由市、县气象部门归口管理，实现信息共享。
4.3.2气象灾害信息的报送和处理，应当快速、准确、详实，重要信息应当立即上报，因客观原因暂时难以准确掌握的信息，应当及时报告基本情况，同时抓紧时间了解情况，及时补报详情。
4.4应急通信方式
市、县气象灾害应急指挥部成员单位应当保证24小时通信畅通，并将值班电话和辅助通信方式向同级气象灾害应急指挥部报告。
4.5 气象灾害评估
4.5.1 气象灾害发生地的县以上气象局负责组织气象灾害评估。
4.5.2跨行政区域的重大气象灾害评估由共同的上级气象局负责或者由指定的单位负责。
4.5.3 气象灾害评估结果及时上报本级政府和上级气象局。
4.5.4 气象灾害评估结果可作为气象灾害救助、赔偿的依据。
4.6新闻发布
4.6.1 气象灾害应急指挥部要建立新闻发言人制度，按照有关规定，将气象灾害及其次生、衍生灾害监测预警、因灾伤亡人员、经济损失、救援情况及时向社会公布。
4.6.2 广播、电视、报纸、网络等新闻媒体，必须依据气象灾害应急指挥部统一发布的信息，向社会报道或发布气象灾害预警信息。
4.7应急终止
4.7.1 Ⅰ级应急响应的终止。由国务院相关指挥部门根据灾害性天气发生、发展趋势信息和灾情发展情况，决定是否终止Ⅰ级应急响应。
4.7.2 Ⅱ级应急响应的终止。由省气象灾害应急挥部根据灾害性天气发生、发展趋势信息和灾情发展情况，决定是否终止Ⅱ级应急响应。
4.7.3 Ⅲ、Ⅳ级应急预案的终止。由发布预案启动指令的气象灾害应急指挥部根据灾害性天气发生、发展趋势信息和灾情发展情况，决定是否终止Ⅲ、Ⅳ级应急响应。应急响应决定终止，应当及时向本级政府和上级气象部门报告。
5 后期处置
5.1善后处置
5.1.1气象灾害发生后，灾害发生地政府应当组织民政等有关部门，设立灾民安置场所和救济物资供应站，依法做好灾民安置和救灾款物的接收、发放、使用与管理工作，保障灾民的基本生活。
5.1.2卫生部门应当做好气象灾害现场的消毒与疫情监控的组织和指导工作。
5.1.3市、县气象灾害应急指挥部应当组织相关部门及时调查、统计气象灾害事件的影响范围和受灾程度，评估、核实气象灾害造成的损失情况，形成书面材料向市应急委报告，同时报上级气象灾害应急指挥部和相关部门，并按规定向社会公布。
5.1.4气象部门应当组织专家组对气象灾害成因进行分析总结，并报市、县气象灾害应急指挥部。
5.2灾害保险
5.2.1气象部门应当为保险机构办理受灾人员和财产的保险理赔事项提供准确的灾情信息证明。
5.2.2保险监管机构应当依法做好灾区有关保险理赔和给付的监管工作。
6 应急保障
6.1指挥系统保障
6.1.1基本指挥所应当建立可视会议系统，通过远程联网方式实现实时指挥和调度。
6.1.2流动应急指挥车应当配备计算机网络指挥系统、无线通讯系统及卫星定位系统，通过车载系统实现灾害现场指挥。
6.2资金保障
各级政府应当根据气象灾害应急工作的需要安排专项资金，为气象灾害应急处置工作提供资金保障。
6.3通信保障
6.3.1 以国家气象通信网为主体，无线传输方式作为辅助。及时接收各类气象资料，确保预报、警报、天气实况和灾情的传输。
6.3.2应急救援现场应配备现场紧急通讯系统，与气象灾害应急指挥部保持通讯畅通，为现场气象灾害应急救援工作提供保障。事发地的政府负责协助现场应急处置的通讯保障。
6.4装备保障
6.4.1各级政府应当加强对气象灾害应急救援和减灾等方面专用物料、器材、工具的储备，结合实际，组织建设应急指挥车和应急流动气象台。
6.4.2气象部门应当加强气象灾害应急装备的储备，包括气象仪器备份、维修维护设备、灾情收集设备和人工影响天气装备等。
6.5应急队伍保障
市、县气象灾害应急指挥部成员单位应当建立应急处置队伍。气象应急处置队伍应由大气综合探测人员、天气分析预报服务人员、气象通讯人员、后勤保障人员、宣传人员等组成。
6.6技术储备与保障
市气象灾害应急指挥部成员单位应当建立本部门的专家咨询机构，为气象灾害应急工作提供技术支持，并指导对社会公众开展气象灾害应急知识的教育和应急技能培训。
市、县气象应急指挥部应当依托相应的科研、业务机构，建立相关的气象灾害应急技术支持系统。组织相关机构和单位开展气象灾害监测、预报预警、应急处置和综合防灾减灾的技术研究，做好气象灾害应急技术储备。
6.7宣传、培训和演习
6.7.1各级政府应当充分利用广播、电视、互联网、报纸等媒体，向社会公众宣传气象灾害预警信号及防御指南的相关知识。
6.7.2市、县气象灾害应急指挥部成员单位应当有组织、有计划地对本单位应急工作人员进行技术、服务、管理等方面的培训，并定期组织应急演习。
７ 附则
7.1术语说明
气象灾害预警：是指各级气象部门所属气象台站监测或判定出某一区域即将发生某种气象灾害，为避免其影响，气象部门利用广播、电视、短信、电话、网络等各种手段和途径发出气象灾害警报，提醒各级政府、有关部门和社会公众采取对应防御措施的过程。
气象灾害预警信号：是指各级气象部门通过媒体传播给社会公众防御气象灾害的符号语言。通常由符号、颜色和对应的防御指南组成，符号表示气象灾害种类，颜色表示气象灾害的强度级别，一般按四个级别发布预警信号，并按气象灾害严重程度依次用蓝色、黄色、橙色和红色表示，对应的防御指南明确了有关部门、单位和公众应采取的防范措施。
本预案有关量级的表述中，“以上”均含本级别在内。
7.2奖励与责任追究
7.2.1奖励
（1）对气象防灾、减灾、救灾工作中做出突出贡献的单位和个人，按照国家有关规定给予表彰和奖励。
（2）对气象防灾、减灾、救灾工作中表现突出而英勇献身的人员，按照国家有关规定追认烈士。
（3）对因参与重大气象灾害应急工作致病、致残、死亡的人员，按照国家有关规定，给予相应的补助和抚恤。
7.2.2责任追究
（1）市、县气象部门及有关气象工作人员由于玩忽职守，导致重大漏报、错报气象预报和灾害性天气警报，致使国家利益和人民生命财产遭受重大损失的，依据《中华人民共和国气象法》有关规定追究相应的责任。
（2）发生重大气象灾害后，有关部门谎报灾情、知情不报、拒不履行本预案规定的应急处置职责，拒不配合、阻碍、干涉灾情收集和救助工作，致使国家利益和人民生命财产遭受重大损失的，依照相关规定，由本级政府或上级政府有关部门责令其改正，并给予行政处分；情节严重的，对其主要负责人、负有责任的主管人员和其他责任人员追究相应的法律责任。
7.3预案管理
7.3.1本预案将根据气象灾害预警应急工作实际需要适时进行更新和完善。
7.3.2县政府应当制定本行政区域内的气象灾害预警应急预案，县级气象灾害应急预案报市气象局备案，市级气象灾害应急预案报市政府备案。
7.3.3实施人工影响天气作业，按照国务院主管气象机构制定的《实施人工影响天气作业应急预案》实施。
7.4制定与解释
7.4.1 本预案由市气象局负责解释。
7.4.2 按照灾害性天气强度及可能造成的影响，依据是中国气象局《突发气象灾害预警信号发布试行办法》和省气象局《突发气象灾害预警信号发布业务规定》，并结合我市实际情况，制定抚顺市灾害性天气强度标准，分为重大、特大、极大三级。
市内气象台站发布以下预警信号的灾害性天气属于重大级别：台风黄色、暴雨橙色、高温橙色、大雾红色、雷雨大风红色及橙色、大风红色及橙色、沙尘暴橙色、冰雹红色、雪灾橙色、寒冷橙色、霜冻橙色；发布以下预警信号的灾害性天气属于特大级别：台风橙色、暴雨红色、高温红色、沙尘暴红色、雪灾红色；市内气象台站发布以下预警信号的灾害性天气属于极大级别:台风红色。
7.５预案实施时间
本预案自发布之日起实施。
关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知
中国证券业协会
关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知
各基金管理公司、基金代销机构、相关基金评价机构：
为加强对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定了《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》（见附件1，以下简称《自律管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。现就有关事项通知如下:
一、基金管理公司、基金代销机构应按照《暂行办法》、《自律管理规则》的有关规定公开引用基金评价结果；在第一批具备协会会员资格的基金评价机构名单公布后一个月以内，各基金管理公司、基金代销机构应撤换公司网站已经公开引用的非协会会员所发布的基金评价结果，停止印发含有非协会会员发布的基金评价结果的宣传材料。
二、基金评价机构取得协会会员资格或完成备案程序后，应对其以往的基金评价业务及评价结果进行自查，对于不符合《暂行办法》、《自律管理规则》的评价结果，应通过本机构网站等渠道予以公布。
三、自本《通知》发布之日起，协会开始受理基金评价业务相关申报材料。符合《暂行办法》和《自律管理规则》规定的条件、拟申请入会或备案的基金评价机构，应当根据《基金评价业务申请材料的内容与格式》（见附件2）的规定向协会报送基金评价业务申请材料；拟申请入会的评奖媒体，应当根据《基金评奖业务申请材料的内容与格式》（见附件3）向协会报送基金评奖业务申请材料。
本通知相关附件可登录协会网站下载。
联系电话：010-66575893 传真：010-66575896
地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座2层
邮编：100033
附件：
1、《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》
2、基金评价业务申请材料的内容与格式
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE2%A3%BA%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BC%DB%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc
3、基金评奖业务申请材料的内容与格式
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE3%A1%A2%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BD%B1%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc
二〇一〇年一月十一日
附件1：
中国证券业协会证券投资基金评价业务自律管理规则（试行)
第一章 总 则
第一条 为加强对证券投资基金（以下称基金）评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定本规则。
第二条 基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，以及基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用基金评价结果，适用本规则。
第三条 本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。
本规则所称基金评价业务是指基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。
本规则所称基金评价结果是指基金评价机构开展基金评价业务所形成的信息资料，包括基金或基金管理人的评级信息、基金排名、基金或基金管理人获奖信息等。
第四条 基金评价机构应当加入中国证券业协会（以下称协会），成为协会会员，履行会员义务，享有会员权利。
第五条 协会成立基金评价业务专家工作组（以下称专家工作组），负责对基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度、业务流程以及执行情况的评估咨询。
第六条 协会依据本规则，负责对基金评价机构及基金评价业务活动等进行自律管理。
第二章 注册登记和业务备案
第七条 申请入会成为协会会员的基金评价机构，应符合《中国证券业协会章程》和《中国证券业协会会员管理办法》规定的入会条件，符合《暂行办法》规定的从事基金评价业务的基本条件，同时还应符合下列条件：
（一）在中国境内登记、注册的企业法人；
（二）注册资本不少于500万元人民币，且为实缴货币资本；
（三）基金评价人员应取得基金从业资格，且不少于5人，并具备3年以上金融业务相关的工作经历或学术经历，其中基金评价业务主要负责人应当具备5年以上金融业务相关的工作经历或学术经历。
（四）完整的基金评价理论和方法，健全的评级体系和作业程序；
（五）有可靠的信息采集制度和完备的数据存储机制，数据库应包括5年以上基金评价需要的基金行业相关信息；
（六）有清晰明确的盈利模式，确保基金评价机构的可持续发展；
（七）有完善的员工管理和培训制度，持续提高从业人员的职业素养和业务水平；
（八）协会规定的其他条件。
第八条 媒体也可以按照下列条件申请入会成为协会会员，但只能开展评奖活动：
（一）本规则第七条除第（三）、（五）、（六）、（七）项外的其他规定；
（二）基金评价人员应取得基金从业资格，且不少于2人，并具备3年以上金融业务相关的工作经历或学术经历，其中基金评价业务主要负责人应当具备5年以上金融业务相关的工作经历或学术经历。
（三）有完备、可靠的数据库支持，数据库应包括5年以上基金评价需要的基金行业相关信息。
第九条 独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构应当在《暂行办法》施行后30个工作日内或其开始从事基金评价业务后30个工作日内申请入会。申请入会时，应向协会递交下列申请材料：
（一）申请成为协会会员的公函（原件）；
（二）《中国证券业协会会员登记表》（原件）；
（三）法人营业执照（副本复印件）；
（四）从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件、学历证明、基金从业资格证明；
（五）机构基本经营情况；
（六）基金评价业务范围；
（七）完整的基金评价理论、标准、方法及效果的说明；
（八）基金评价信息数据及数据安全性、真实性和完整性说明；
（九）基金评价业务内部控制制度、业务流程、基金分类方法；
（十）诚信承诺书；
（十一）协会要求提供的其他文件。
第十条 《暂行办法》施行前已经加入协会的证券公司、证券投资咨询机构等从事基金评价业务，应在《暂行办法》施行后30个工作日内或其开始从事基金评价业务后30个工作日内向协会递交下列备案材料：
（一）报备从事基金评价业务相关文件的公函；
（二）本规则第九条第(四)项至第(十一)项的材料。
《暂行办法》施行后设立的证券公司、证券投资咨询机构从事基金评价业务，应先行办理注册登记手续成为协会会员，在其开始从事基金评价业务后30个工作日内向协会递交前款所列的备案材料。
第十一条 协会正式受理基金评价机构的入会申请材料或基金评价业务备案材料后，在两个月内完成入会申请材料或基金评价业务备案材料的审核，作出是否核准注册登记入会或基金评价业务备案，或终止注册登记入会或基金评价业务备案程序的决定，并函告基金评价机构。
第十二条 协会在基金评价机构入会之日或核准基金评价业务备案之日起的10个工作日内，通过协会网站公告具备会员资格基金评价机构的名单及其基金评价业务范围。
第十三条 基金评价机构有下列情形之一的，应至少提前30个工作日向协会报送相关备案材料：
（一）调整基金评价业务范围的；
（二）调整基金评价标准、方法、内控制度和业务流程的；
（三）调整基金评奖的标准、方法和业务流程的；
（四）协会规定的其他情形。
发生上款第（二）、（三）项情形的，基金评价机构还应说明调整后的评价标准、方法等对调整前评价或评奖结果的影响。
第十四条 协会受理基金评价机构调整基金评价业务范围，或调整其基金评价标准、方法、内控制度、业务流程的备案材料后，在两个月内完成对其备案材料审核工作，作出是否核准调整基金评价业务范围，或核准调整基金评价标准、方法、内控制度、业务流程备案，或终止上述备案程序的决定，函告基金评价机构，并作出在协会网站上公告变更事宜。
第三章 基金评价业务规范
第十五条 基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务等活动，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，客观公正地对基金及基金管理人进行评价，促进基金行业的良性竞争，培育和引导投资人形成长期投资理念。
第十六条 基金评价机构自身评价部门、销售部门之间以及基金评价机构与基金管理公司或基金销售机构之间应建立基金评价业务与其他证券业务的“防火墙”制度，保证基金评价业务的独立性和客观性。
第十七条 基金评价机构不得频繁调整其基金评价标准、方法、内控制度、业务流程和基金分类方法，原则上一年内调整次数不得超过1次，法律、法规或中国证监会规定必须调整的除外。
第十八条 基金评价机构的评价人员及其业务负责人，应向协会申请执业注册，取得中国证券业执业证书。
第十九条 基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务等活动，不得有下列行为：
（一）使用未经公开披露的信息或虚假信息作为基金评价的数据或依据；
（二）利用基金评价业务活动向评价对象索取任何形式的好处或利益；
（三）在基金评价报告等文件中使用广告性语言；
（四）在评价结果中明显不公平对待部分评价对象，或者使用贬低、诋毁评价对象的语言；
（五）出具预测未来业绩等明显具有误导性的评价结果；
（六）评价人员未经其所服务的基金评价机构允许，擅自发表有关基金评价的言论；
（七）诋毁其他基金评价机构及其评价人员，或者对其评价结果发表不正当的评论等不正当竞争行为；
（八）法律、法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
第四章 基金评价机构信息披露
第二十条 具备协会会员资格基金评价机构应通过本机构网站及至少一家中国证监会指定信息披露媒体向社会披露本机构下列信息内容：
（一）基本信息：包括机构名称、法定代表人、基金评价业务部门名称、通信地址和联系办法；
（二）人员信息：包括取得基金从业资格的基金评价业务人员及业务主要负责人的姓名、执业资格证书编号、主要从业经历；
（三）业务信息：包括基金评价标准、方法和程序，基金评级和评奖开展情况及发布方式，为避免与评价对象产生利益冲突而采取的措施；
（四）中国证监会、协会要求披露的其它信息或基金评价机构认为需要披露的相关信息。
第二十一条 基金评价机构与基金管理公司或基金销售机构存在下列关联关系的，应通过本机构网站披露关联方名称及关联关系：
（一）同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的；
（二）基金评价机构持有基金管理公司的股份达到5%以上的；
（三）基金评价机构销售基金产品的；
（四）基金评价机构为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入的；
（五）基金评价机构为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元的；
（六）基金评价机构的评价人员担任基金管理公司职务的；
（七）基金评价机构为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目的；
（八）基金评价机构认为应该披露的其他关联关系。
第二十二条 本规则第二十条、第二十一条所列各项信息内容发生变化的，基金评价机构应该更新本机构网站披露的相关信息，其中第二十条第（三）项信息内容发生变化时，基金评价机构还应通过至少一家中国证监会指定信息披露媒体进行披露。
第二十三条 基金评价机构应在披露第二十条所列各项信息内容或在更新其所披露信息内容之日起的10个工作日内，向协会提交所披露信息内容或更新信息内容的电子文档。
第二十四条 基金评价机构应在每年3月底向协会提交本机构上年度工作报告的书面和电子文档，工作报告包括但不限于以下内容：
（一）机构或基金评价业务部门基本情况及经营状况；
（二）基金评价人员及其变化情况；
（三）基金评价标准、方法、程序以及调整情况；
（四）基金评价业务开展情况；
（五）履行信息披露义务情况；
（六）防范利益冲突措施及实施情况；
（七）奖惩情况；
（八）其他需要说明的情况。
基金评价机构从事基金评价业务时间在报告期内未满3个月的，可免交年度工作报告。
第二十五条 协会通过网站公示本规则第二十条和二十四条规定的各基金评价机构的相关信息。
第五章 评价结果引用
第二十六条 基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当引用协会公告的具备协会会员资格基金评价机构公开发布的基金评价结果，并注明所引用评价结果的基金评价机构。
第二十七条 基金评价机构被取消协会会员资格或被停止基金评价业务的，基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当停止公开引用其评价结果。
第二十八条 对于不具备协会会员资格的境外基金评价机构对基金或基金管理公司进行评价或评级的结果，基金管理公司不得在境内（包括公司网站）公开引用。在境外公开引用时，应遵从当地法律的要求。
第二十九条 基金管理公司主动聘请基金评价机构利用非公开信息对本公司或基金产品进行综合评价或评级，其评价或评级结果不得在境内（包括公司网站）公开引用。
第三十条 基金管理公司、基金销售机构在宣传推介材料中公开引用基金评价结果的，还应遵循中国证监会关于基金宣传推介材料制作的相关规定。
第三十一条 基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并公开引用其基金评价结果的，可以向协会查询基金评价机构的诚信档案。
第三十二条 基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体在与基金评价机构合作并公开引用其基金评价结果的过程中，发现基金评价机构或其基金评价活动违反《暂行办法》和本规则的，应当及时向协会报告。
第六章 专家工作组
第三十三条 专家工作组是协会设立的非常设评估咨询机构，在协会的领导下开展工作。
第三十四条 专家工作组的主要职责是：
（一）对申请从事基金评价业务活动的机构所提交的基金评价理论基础、标准、方法、内控制度和业务流程进行专业评估；
（二）对基金评价机构调整后的基金评价标准、方法、内控制度和业务流程进行专业评估；
（三）参加协会组织的对基金评价机构业务检查，对基金评价机构基金评价业务合规性进行专业评估；
（四）参与其他需要对基金评价业务作出专业评估的事项。
第三十五条 专家工作组由中国证监会、协会、业内机构、学术研究机构的有关专家组成，由协会聘任，任期2年，可连续聘任。专家工作组名单向社会公布。专家工作组成员必须满足以下条件：
（一）有较高的专业水平与丰富的从业经验；
（二）有良好的行业声誉；
（三）关心行业发展，热心协会工作；
（四）有充足的时间和精力参加专家组的活动；
（五）协会规定的其他条件。
第三十六条 专家工作组对所评估的事项可以通过集体表决，也可以由专家独立发表个人意见。专家工作组表决意见和专家个人意见，是协会对相关事项进行决策的重要依据。
第三十七条 专家工作组成员应当遵循以下要求：
（一） 勤勉尽职，客观、公正地对基金评价机构进行评估，独立发表个人意见、行使表决权；
（二）保守基金评价机构商业秘密；
（三）不擅自对外发表与评估对象和内容相关的意见；
（四）遵守有关回避规定；
（五）不得接受评估对象提供的任何形式的馈赠；
（六）不得为其他评估对象提供指导或咨询。
第七章 业务检查与纪律处分
第三十八条 协会根据《暂行办法》及协会自律规则等规定，对基金评价机构的人员资质、内部控制、业务活动、信息披露等合规情况进行业务检查，业务检查可通过现场或非现场方式进行。
业务检查分年度检查、专项检查和投诉举报事项检查。
第三十九条 协会对基金评价机构实行年检制度，每年对基金评价机构提交的年度工作报告进行审阅，每两年对基金评价机构进行一次现场检查。
第四十条 基金评价业务相关规章制度发生变化，或基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度和业务流程进行调整，协会将根据需要组织对基金评价机构执行规章制度或调整后业务活动进行专项检查。
第四十一条 基金评价机构被投诉或被举报，协会认为有必要时，可对基金评价机构进行检查。
第四十二条 协会跟踪基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用基金评价结果的情况，对发现或被举报有违反《暂行办法》或本规则的行为进行检查。
第四十三条 协会对基金评价业务进行检查时，可组织专家工作组进行专业评估，或聘请注册会计师等专业人员提供专业服务。
第四十四条 协会在业务检查中，发现基金评价机构、基金评价人员或基金管理公司、基金销售机构违反《暂行办法》或本规则的，协会可采取书面或口头形式进行谈话提醒或质询，要求改正，对拒不改正或情节严重的，可给予警告、行业内通报批评、通过媒体公开谴责、暂停部分会员权利、将其从具备协会会员资格的基金评价机构名单中予以删除、取消会员资格等纪律处分，记入诚信档案并报告中国证监会。
第四十五条 基金评价机构有下列行为之一的，协会可按照本规则第四十四条的规定给予纪律处分：
（一）未按照已在协会备案的评价标准、方法和程序从事基金评价业务的；
（二）未按照本规则的规定履行信息披露义务的；
（三）违反《暂行办法》第十四条规定进行基金评价或发布基金评价结果的；
（四）未按规定保存基金评价数据和资料的；
（五）违反本规则规定的基金评价机构行为准则的；
（六）聘任不具备基金从业资格的人员或有违法、违规记录的人员从事基金评价业务的；
（七）其他违反《暂行办法》和本规则的行为。
第四十六条 基金评价人员有下列情形之一的，协会可按照本规则第四十四条的规定，给予纪律处分：
（一）同时在两个以上基金评价机构执业；
（二）以基金评价人员个人名义发布基金评价结果；
（三）未取得基金从业资格，从事基金评价业务；
（四）违反本规则规定的基金评价人员行为规则。
第四十七条 基金管理公司、基金销售机构在境内公开引用不具备协会会员资格基金评价机构发布的基金评价结果，或不注明引用评价结果的基金评价机构的，协会可按照本规则第四十四条的规定，给予纪律处分。
中国证监会指定信息披露媒体违反前款所列行为的，协会报中国证监会处理。
第四十八条 基金评价机构及其基金评价人员、基金管理公司或基金销售机构对检查结果或纪律处分有异议的，可以向协会进行申诉。
第四十九条 协会建立基金评价机构及其基金评价人员的诚信数据库，记载基金评价机构及其评价人员受到处罚或纪律处分、被投诉或举报等相关信息。
第八章 附 则
第五十条 基金管理公司和基金销售机构根据基金销售适用性原则对基金产品进行风险等级分类或聘请第三方对基金产品进行风险等级分类的，不属于本规则规范的基金评价业务。
第五十一条 协会对基金评价业务的自律管理接受中国证监会的指导和监督。
第五十二条 本规则由中国证券业协会实施并负责解释。
第五十三条 本规则自公布之日起施行。
基金评价业务申请材料的内容与格式
一、申报材料的封面、纸张、页码和份数
（一）封面
1、申请入会的应标有“开展基金评价业务入会申报材料”字样；会员机构备案的应标有“开展基金评价业务备案材料”字样；
2、申请人名称；
3、正式报送申报材料的日期；
4、公司主要承办人姓名、联系方式。
（二）纸张和页码
A4纸，双面打印，申报材料的页码应置于每页下端居中。
（三）份数
申报材料一式15份，并附全套申报材料电子版（光盘）1份。
二、基金评价机构入会申报材料目录与内容
（一）申请成为协会基金评价机构会员的公函
内容包括但不限于：自愿加入中国证券业协会，遵守法律、法规和相关自律规则，按照《中国证券业协会章程》的有关规定，行使会员权利，履行会员义务，自觉接受协会的自律监督。
（二）机构基本经营情况表；
（三）基金评价从业人员情况表；
（四）基金评价理论、方法及标准说明；
（五）基金评价信息数据情况说明；
（六）基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；
（七）中国证券业协会会员登记表；
（八）诚信承诺书
（九）法人营业执照（副本复印件）；
（十）上年度财务报表
三、已成为协会会员机构基金评价业务备案材料目录与内容
（一）申请开展基金评价业务的公函
（二）机构基本经营情况表；
（三）基金评价从业人员情况表；
（四）基金评价理论、方法及标准说明；
（五）基金评价信息数据情况说明；
（六）基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；
（七）诚信承诺书
（八）上年度财务报表
附：
1、封面
2、机构基本经营情况表；
3、基金评价从业人员情况表；
4、基金评价理论、方法及标准说明；
5、基金评价信息数据情况说明；
6、基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；
7、中国证券业协会会员登记表；
8、诚信承诺书
附1: （封面）
开展基金评价业务
入会申报材料
（或开展基金评价业务
备案材料）
申报单位： （公司盖章）
填表日期： 年 月 日
承办人联系方式：
姓名
办公电话 传真
手机 E-mail
中国证券业协会制
填报说明
一、 所有内容请打印，要求字迹清晰，语言简练、准确。
二、 每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本机构或个人时，请填写“无”。
三、 填报内容应真实、准确、完整。涉及公司经营数据的，应填报截至申报材料前最近一个月月末的情况。
四、 入会材料封面、财务报表、诚信承诺书、法人营业执照（副本复印件）应加盖公司公章，其中诚信承诺书应有公司法人和经营管理主要负责人的签字。
附2:
机构基本经营情况表
一、 经营及业务开展基本情况
公司名称
总资产（万元）
净资产（万元）
流动资产（万元） 固定资产（万元）
2009年收入情况 营业收入（万元）
利润总额（万元）
净利润（万元）
公司类型和
业务范围
基金评价
业务范围
基金评价
部门名称 基金评价部门
总人数
其中：负责基金评价
的业务人员总数
具有基金从业资格的人数
控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、注册地及其直接间接持股比例
公司股权结构图(附股东营业执照、证券业务资格证明文件)
二、关联关系说明（如“是”，请详细说明）
1、是否有同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的？
2、公司是否持有基金管理公司的股份达到5%以上？
3、公司是否销售基金产品？
4、公司是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？
5、公司是否为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元？
6、公司是否有评价人员担任基金管理公司职务？
7、公司是否为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目？
三、合规经营情况说明
1、公司盈利模式及近三年主要业务收入情况？公司主要业务收入与基金评价业务的关系如何？
2、公司近三年是否因违法、违规经营而受到行政机关或监管部门的处罚?
3、公司是否存在因涉嫌违法违规正被行政机关或监管部门调查的情形?
4、公司近三年是否曾受到自律组织的处分?
5、公司高级管理人员近三年是否曾受到金融监管机构和司法机关的处罚?
6、公司高级管理人员近三年是否曾受到自律组织的处罚?
7、公司是否利用基金评价业务向评价对象索取任何形式的好处或利益？
附3：
基金评价从业人员情况表
一、基金评价人员基本情况表
职 务
姓 名
性别
身份证号码
出生
年月
文化程度
*是否具有
基金从业资格 *业内工作年限
注：1、此表应填报的基金评价从业人员包括业务主要负责人和从事基金评价业务的人员；
2、具有“基金从业资格”是指通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，成绩合格的；
3、业内工作年限是指从事金融业务相关的工作经历或学术经历的时间。
二、基金评价人员合规情况
1、 基金评价人员近三年是否曾受到司法机关、金融监管机构或自律组织的处罚？
2、 基金评价人员是否有在两个以上基金评价机构执业的情况？
3、 基金评价人员是否有在基金管理公司、基金销售机构兼职的情况？
4、 基金评价人员是否存在以个人名义发布评价结果的情况？
三、基金评价人员详细情况（请附基金评价人员的简历、学历证明；具有基金从业资格的，应附两科考试成绩单复印件）
附4：
基金评价理论、方法及标准说明
一、 基金评级情况说明
1、 基金评级的理论基础说明（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 基金评级应用的分类方法及实施情况说明（包括但不限于以下方面）
1） 分类依据是否以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准；
2） 具体类别（包括各个子类别）及各个类别包含的基金数量；
3） 特殊类型基金的分类（如：QDII、货币市场基金、指数基金、创新型基金等）；
4） 是否存在对不同类别的基金进行合并评价的情况说明；
3、基金评级的标准及实施情况说明（包括但不限于以下方面）
1）基金评级的参考因素及实施情况；
2）基金（货币市场基金除外）评级的评级期间；
3）基金评级的更新间隔；
二、 基金管理公司评级说明
1、 基金管理公司评级的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 基金管理公司是否进行分类评级？（如“是”请填报具体类别、各个类别的基金管理公司名称）
3、基金管理公司评级标准（包括但不限于以下方面）
1）基金管理公司评级的参考因素及实施情况；
2）基金管理公司评级的评级期间；
2）基金管理公司评级的更新间隔；
三、 单一指标排名说明
1、 进行排名的单一指标有哪些？（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 对哪些（类）基金或基金管理公司进行单一指标排名？
3、 是否对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进单一指标排名？
4、 对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间？
四、 基金或基金管理公司评奖说明
1、 评奖的基本情况？（包括但不限于奖项的名称、主办和协办单位、审核与评选方式、参选条件等）
2、 基金或基金管理公司评奖的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明）
3、 基金或基金管理公司评奖的分类方法？（参考一、2和二、2）
4、 设置的奖项有哪些？各个奖项的名额？参考了哪些因素进行评奖？
5、 是否与媒体合作开展评奖？
6、 是否存在对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖的情况？
7、 对基金、基金管理人评奖的评奖期间？
五、 其他需要说明的问题
1、 公司是否存在对特定客户资产管理计划进行评价的情况？
2、 公司是否还对其他基金或基金管理公司相关业务或人员进行评级或评奖？（如是，请详细说明）
六、 基金评价方法及研究成果所有权及知识产权说明
附5：
基金评价信息数据情况说明
一、 基金评价信息数据说明（如评价对象涵盖基金或基金管理公司的应分别说明，内容包括但不限于下列事项）：
1、 基金评价的信息采集制度是否可靠？
2、 基金评价的数据存储机制是否完备？
3、 基金评价的数据和信息的来源有哪些？（请就其安全性、可靠性和完整性详细说明）
4、 基金评价的信息分析处理系统情况？
5、 数据库是否包括5年以上基金评价需要的行业相关信息？
二、 具体基金评价信息数据（请附最新的基金或基金管理公司评级、评奖或单一指标排名等的结果）
附6：
基金评价业务内部控制制度及业务流程说明
一、 公司整体内控制度说明
1、 公司的组织架构是否健全？
2、 公司是否建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制?
3、 公司是否具备适当的业务隔离系统?
4、 公司是否有独立的监督检查部门和人员履行合规检查等监控职能？
5、公司近一年是否未因内部控制不力而出现重大风险?
6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？
二、基金评价内控制度说明（请附基金评价相关的内控制度）
1、是否建立了防范与评价对象利益冲突的措施？实施情况如何？
2、公司自身评价部门、销售部门之间是否建立“防火墙”制度？
3、公司与基金管理公司或基金销售机构之间是否建立“防火墙”和相应的管理制度？
4、公司是否建立了基金评价结果的发布制度和程序？
5、基金评价结果的发布方式和渠道有哪些？评价结果的发布是否有严格的校正和复核程序？
6、基金评价标准、方法和程序的公开披露制度是否建立？
7、基金评价报告的内容和材料制作是否有管理制度？
8、基金评价相关业务数据、工作底稿等的保存是否严格？保存期限是多久？
9、公司是否建立评价标准、方法和作业程序的检讨评估制度？
三、基金评价业务流程说明（请详细说明从数据采集到结果发布的整个业务流程和对重点环节的风险控制措施）
附7：
中 国 证 券 业 协 会
会 员 登 记 表
填表单位 ______________________________________
（公章）
填表日期 年 月 日
填 表 说 明
一、填表单位必须按照实际情况，如实填写。
二、所有内容须打印，封面处盖章。
三、“分支机构数”，指会员单位的分公司、营业部及控股公
司家数。
四、“会员代表”须由公司法定代表人或主要负责人担任。
五、“总资产”、“净资产”按资产负债表中上一年末相应数据填写，新设公司按当期相应数据填写。
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